Сроки давности документов

Содержание

Экспертиза давности реквизитов документов: что нужно знать юристу и адвокату

Сроки давности документов

Юристам и адвокатам важно иметь общее представление о том, как проходит экспертиза определения давности реквизитов документов, ведь она может изменить ход расследования или судебного дела в пользу доверителя, предотвратить его репутационные и финансовые потери. Заключение эксперта нередко является решающим доказательством, которое определяет исход судебного разбирательства. Рассмотрим, как проходит экспертиза давности реквизитов документов, и как выбрать специалиста, чтобы результаты были точными.

Реквизиты документов – что это?

Под реквизитами документа понимают оттиски печатей и штампов, рукописные графические изображения, а также знаки, нанесенные методом полиграфической печати или напечатанные на внешних периферийных устройствах компьютера, предназначенных для вывода текстовой и графической информации.

Без реквизитов, которые законодательно определены как обязательные, документ не имеет юридической силы и не дает право сторонам выполнять юридически значимые операции.

К реквизитам могут относиться: наименование документа, даты его составления и подписания, ФИО подписантов, названия, адреса компаний – сторон сделки, подписи уполномоченных лиц.

В зависимости от вида, специфики договора или операции, документ может включать иные обязательные реквизиты.

Так, в расчетных документах банковских учреждений ставятся печати, указываются название и реквизиты банка, дата, сумма, вид и содержание производимой операции, номера расчетных счетов, идентификационные данные лиц, участвующих в расчетах, подписи представителей сторон.

Разного рода дописки в документы, подделка даты составления завещаний, договоров, заявлений, расписок, ведомостей, приходных и расходных кассовых ордеров, накладных, частных писем и других документов, изготовление доказательств накануне поступления дела в суд или уже после предъявления иска с целью повлиять на исход судебного разбирательства, если не будут раскрыты, способны нанести существенный ущерб заинтересованным лицам.

Такие действия могут расцениваться как разновидность подлога документов, за который предусматривается уголовное наказание по ст. 327 Уголовного кодекса. Доказать факт фальсификации помогает независимая экспертиза.

Какие задачи решает экспертиза давности реквизитов документа?

Экспертиза позволяет оценить давность подписей и записей, выполненных от руки с применением письменных принадлежностей, к которым относятся гелевые, шариковые ручки, ручки-роллеры, давность оттисков штампов, факсимиле, печатей, нанесенных штемпельными красками, а также графических изображений и текстовых фрагментов, распечатанных на принтере чернилами для струйной печати.

Возможности современного экспертного исследования позволяют поставить перед специалистом одну или сразу несколько задач, таких как:

  • выявить несоответствие дат и времени фактического составления документа и обозначенных в исследуемом образце;
  • определить время абсолютной или относительной давности всего документа и его отдельно взятых элементов;
  • установить, в какой конкретный отрезок времени выполнен документ и/или его реквизиты;
  • выявить, что в исследуемый образец были внесены изменения после его фактического составления (подписания);
  • определить последовательность внесения реквизитов.

Вышеприведенный перечень задач, разрешаемых экспертизой, не является закрытым и исчерпывающим, поэтому точный список вопросов, которые заказчик исследования ставит перед экспертом, составляется после очной консультации.

Чтобы выбрать подходящий метод оценки, важно отличать понятия абсолютной и относительной давности.

Под “абсолютной” подразумевается точный возраст реквизитов – отрезок времени или дата их внесения, выражаемые в единицах исчисления времени: числах, месяцах, годах.

Под “относительной” давностью понимается установление самого факта монтажа, допечаток, включения в тело документа дополнительных реквизитов после его составления, подписания.

Экспертизу давности реквизитов документов назначают в тех случаях, когда нужно

  • установить факт несоответствия даты, времени реального подписания документа или внесения отдельных реквизитов дате и времени составления, указанной в документе;
  • определить время абсолютной или относительной давности выполнения документа и его частей;
  • установить факт выполнения документа или внесения отдельных реквизитов в конкретный период времени;
  • установить, внесены ли изменения в реквизиты путем дописки, дорисовки после составления и подписания документа.

Какая методика используется?

Экспертиза по определению давности реквизитов документов представляет собой разновидность технической экспертизы документов и осуществляется современными физико-химическими методами – спектрофотометрии и газожидкостной хроматографии.

Методика разработана в результате научных изысканий сотрудников Российского федерального центра судебной экспертизы при Министерстве юстиции России и основывается на изменении относительного содержания летучих растворителей в штрихах исследуемых документов.

В ходе проведения исследований удалось обнаружить и доказать, что определить возраст штрихов штемпельных красок, паст шариковых и чернил гелевых ручек, а также чернил для струйной принтерной печати возможно по остаточному количеству содержащихся в них высококипящих органических растворителей.

При этом количество растворителя исследователи предложили определять термодесорбцией (термодесорбция в рассматриваемом случае – это извлечение с поверхности исследуемого фрагмента бумаги летучих компонентов) с помощью газожидкостной хроматографии, а содержание красителей выявлять по спектру поглощения экстракта пасты из штриха в диметилформамиде после газожидкостного хроматографического анализа.

То есть, смысл данной методики состоит в том, что высококипящие вещества постепенно испаряются со временем, и по их количественному содержанию можно определить возраст реквизитов исследуемого образца. Данный метод решает вопрос временного разрыва внесения записей, так как позволяет сравнивать абсолютную давность одних реквизитов и их частей с абсолютной давностью других реквизитов и их частей.

Применяя описанную выше методику, можно отличить сравнительно “свежие” штрихи давностью до 10 дней от выполненных 30 и более дней назад; реквизиты до трех месяцев от внесенных полгода и более назад; штрихи возрастом до года от трехлетних и старше.

Этапы проведения экспертизы

Предварительное исследование. Прежде всего, оценивается, пригодны ли штрихи для осуществления комплексного исследования и исследования входящих в их состав красящих веществ. То есть проверяется, не был ли подвержен исследуемый образец разрушающему воздействию: механическому, физическому или химическому.

Анализ летучих компонентов в красящем веществе. Специалист приступает к оценке пригодности штрихов для определения времени их внесения в тело документа.

Анализ нелетучих компонентов. Устанавливается тип и количество красящего вещества в исследуемом образце.

Определение относительного содержания летучих компонентов растворителей в штрихах.

Моделирование процесса состаривания штрихов в контрольный период времени.

Установление точного или приблизительного “возраста” реквизитов исследуемых документов.

Составление экспертного заключения.

Когда могут отказать в проведении экспертизы?

Экспертиза невозможна, если:

  • суммарная протяженность штрихов недостаточна для проведения экспертного исследования (к примеру, для проведения экспертизы необходимо не менее четырех штрихов, каждый протяженностью по 10 мм);
  • документы поступили в лабораторию с существенным опозданием, когда произошло фактически полное испарение летучих компонентов высококипящих растворителей;
  • документы непригодны для экспертизы вследствие порчи или неправильного хранения.

Какие документы потребуются для экспертизы?

Экспертная организация чаще всего запрашивает:

  • оригинальный образец документа, представляемого для исследования;
  • данные о предполагаемой дате или временном периоде внесения реквизитов;
  • данные о дате приобщения документа или его копий к материалам судебного дела;
  • письменное разрешение сторон спора и/или суда на возможное частичное повреждение исследуемого образца;
  • другую документацию, в зависимости от задач, которые заказчик экспертизы ставит перед экспертом.

Как долго делают экспертизу?

Этап первоначального исследования и анализа летучих компонентов в штрихах исследуемых документов может занять от 5 до 7 рабочих дней.

По результатам первого этапа экспертом делается вывод о возможности дальнейшего исследования предоставленных документов и, соответственно, обозначение доверителю сроков проведения экспертизы, или же делается вывод о невозможности проводить дальнейшее исследование.

Второй этап исследования предоставленных документов более длительный и в зависимости от того, когда в них вносились исследуемые реквизиты, сроки проведения экспертизы для получения достоверных результатов, могут составлять от одного до восьми месяцев.

Но, в конечном итоге, сроки проведения экспертиз, в том числе и экспертизы определения давности документов определяются судом.

Источник: https://www.garant.ru/ia/opinion/author/podoprigorina/1284049/

Экспертиза давности создания документа

Сроки давности документов

Экспертиза давности написания документа применяется для определения настоящей даты изготовления документа.

Это довольно популярный вид исследования, так как в суды предоставляется огромное количество подложных бумаг – справок, договоров, контрактов, доверенностей.

Экспертиза давности создания документа способна выявить подлог, основываясь на несовпадении даты, указанной на бумаге, и времени, когда на самом деле был создан документ.

Экспертиза давности создания документов осуществляется физико-химическими методами, вследствие чего является одним из видов технической экспертизы документов. Однако ее выделяют в отдельный вид исследований из-за некоторых отличий в процессе проведения лабораторных экспериментов.

Часто случается так, что в ходе судебного разбирательства стороны предоставляют документы, якобы регламентирующие отношения сторон на момент совершения правонарушения. Такие документы могут быть сфабрикованы непосредственно в процессе разбирательства, уже после подачи иска или передачи дела в суд.

Корпоративные, гражданские и прочие договоры могут быть изменены уже после их подписания. Особенно это важно в случае утери одним из контрагентов своего экземпляра договора. Например, в случае потери одним из супругов своей копии брачного договора другой супруг может внести невыгодные для первого условия.

Для установления истины в таких ситуациях прибегают к экспертизе давности создания документов.

Подобные исследования могут производиться в двух направлениях. В первом случае анализируется давность всего документа в целом. Специалист может установить, что представленный на экспертизу экземпляр выполнен примерно в то или иное время. Например, не позднее такого-то года.

В других случаях определяется относительная давность отдельных частей одного и того же документа.

К такому исследованию прибегают, если есть подозрение, что документ был подписан позже (или раньше) написания основного текста, если в документ были добавлены фрагменты после его визирования и так далее.

Назначить экспертизу давности составления документа может следователь, опираясь на обстоятельства расследуемого дела. Также инициировать исследование может любое заинтересованное лицо, участник судебного процесса или его представитель.

Основные направления экспертизы давности создания документа

Экспертиза давности составления документа через определение очередности выполнения оттисков и штрихов в документе. Печати, штампы и подписи могут быть занесены в документ в разное время.

Определить давность нанесения каждого из наложенных друг на друга штрихов или оттисков невозможно.

Но можно установить, что было поставлено на документ в первую очередь – подпись или печать, и что – во вторую.

Экспертиза давности написания документа посредством сравнения образцов. Для установления времени написания или печати документов берутся образцы, достоверно созданные в то или иное время. Это возможно при наличии больших массивов документов.

Например, если на экспертизу представлен документ организации со значительным документооборотом, то для сравнения изымаются образцы официальных бумаг, составленных в разное время. Это позволяет определить уровень и объем произошедших изменений и составить заключение о времени, прошедшем с момента создания спорного документа.

Образцы бумаг, взятых для сравнения, должны быть выполнены с помощью тех же единиц офисной техники (принтеры, копировальные машины), написаны теми же шариковыми или гелиевыми ручками. Штемпельная краска печатей на образцах также должна совпадать с той, что использована в спорном документе.

Если все предоставленные образцы не совпадают со спорным документом, то применяются другие методики анализа давности создания документа либо же составляется заключение о невозможности проведения экспертизы.

Экспертиза давности документа с помощью сопоставления спорного документа с материалами специально собранного архива экземпляров надписей, оттисков и печатных текстов. Это наиболее современный способ экспертизы документов.

К тому же применение этого метода позволяет повысить точность определения даты создания или изменения документов. Тем не менее, у этой методики есть и своя темная сторона.

Дело в том, что процесс создания базы данных эталонных образцов может занимать значительное время и потребляет огромное количество трудовых ресурсов. Это, в конечном итоге, значительно повышает стоимость исследования.

Предметы (материалы) исследования при выполнении экспертизы давности создания документа

В процессе определения давности создания документа анализу подвергаются жидкие и полужидкие (вязкие) материалы, с помощью которых написан или напечатан документ:

  1. Пишущий состав гелиевых и шариковых ручек.
  2. Чернила для струйных принтеров.
  3. Краски для штемпельных подушек (для выполнения оттисков печати).

Принципы исследования всех перечисленных материалов похожи. Для определения давности используют сравнительную степень высыхания этих материалов. Дело в том, что все они содержат органические растворители (чаще всего это фенилгликоль).

Органические растворители испаряются со временем.

В процессе экспертизы давности создания документа, содержащего надписи или печатный текст, выполненный с помощью поддающихся исследованию материалов, проводят лабораторные исследования, для которых необходимо предоставить соответствующие экземпляры материалов.

Материал наносится на бумажный носитель, идентичный предоставленному на экспертизу. Затем с помощью специальной техники и особых методов определяется степень ежедневного испарения и составляется подробный график испарения. Этот график позволяет установить примерное время создания документов.

К сожалению, не поддаются экспертизе давности создания документов тексты, отпечатанные на лазерных принтерах. Это напрямую связано с принципом печати лазерного принтера.

Струйная печать выполняется жидкими чернилами, что позволяет определять давность выполнения печати по степени высыхания органических растворителей, содержащихся в краске. При лазерной же печати мельчайшие частицы сухой краски припекаются к бумаге с помощью лазера.

Соответственно, испарения не происходит, и давность документа стандартными методами установить нельзя.

Объекты исследования при выполнении экспертизы давности создания документа

Экспертиза давности создания документа применяется к следующим объектам:

  • подписи, внесенные в документ от руки;
  • рукописные тексты (чаще всего расписки, доверенности, бытовые договоры займа или аренды);
  • тексты, отпечатанные на струйных принтерах;
  • оттиски штампов, печатей, штемпелей.

Методы проведения экспертизы давности создания документов

Методы для проведения экспертизы давности документов во многом совпадают с методами технической экспертизы документов, однако имеют отличия в процедуре применения.

  1. Органолептические методы. Позволяют анализировать и оценивать качества объектов окружающей среды на основе данных, полученных посредством органов чувств (зрения, обоняния, слуха, вкуса и осязания). Органолептические методы позволяют визуально оценить многие характеристики исследуемого документа – цвет, блеск, фактуру материала и др.
  2. Микроскопические методы. Применяются в основном для определения очередности нанесения надписей и оттисков штампов.
  3. Фотографические методы. Развитие технологий позволяет использовать фотографические методы практически во всех областях криминалистики. Специальные виды съемки (цветоделительная съемка, репродукционная, макросъемка, ультрафиолетовая и инфракрасная съемка и пр.) широко используются для определения давности документов.
  4. Химические методы. Позволяют проанализировать состав пишущих и красящих веществ, определить основные свойства веществ и спрогнозировать изменение свойств во времени.
  5. Методы хроматографии. Определяют динамику процессов испарения органических растворителей в составе пишущих веществ, чернил для принтера или штемпельных красок.
  6. Спектрографические методы. Предназначены для определения состава пишущих веществ и чернил, а также для установления наличия в них определенных примесей, которые являются основанием для составления тех или иных выводов.
  7. Методы, основанные на использовании современных информационных технологий. Компьютерные системы анализа документов также широко используются в данных видах исследований.

Случаи, когда невозможно провести экспертизу давности документов

Несмотря на обширный список методов исследования и стремительное развитие современных технологий, в ряде случаев все же нельзя установить давность создания спорного документа.

Это может быть связано с обстоятельствами изготовления документа, условиями его хранения, специфическими свойствами использованных при создании документа материалов.

К сожалению, экспертиза давности создания документов является невыполнимой в следующих ситуациях:

  • несвоевременное предоставление документов для исследования. По прошествии определенного времени испаряются все летучие фракции пишущих составов, чернил и красок, в результате чего извлечение информации о давности их нанесения становится невозможным;
  • отсутствие достаточного количества образцов для проведения сравнительного анализа. Если для анализа предоставлен единственный документ, другими документами для сравнения инициатор экспертизы не обладает, а в архиве образцов отсутствуют подходящие экземпляры;
  • ненадлежащее состояние документа. Если в результате неправильного хранения или умышленной порчи документ значительно видоизменен. Если утеряны первоначальные характеристики документа. Загрязненные, выцветшие, ломкие, покрытые плесенью документы не подлежат экспертизе определения срока давности.

Правовое обеспечение экспертизы давности создания документа

Статья 41 Федерального закона от 31 мая 2001 г. №73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», в которой говорится, что судебная экспертиза может проводиться не только экспертами в государственных организациях судебно-экспертного характера, но и другими лицами, имеющими специальные знания в соответствующей области.

Статья 292 Уголовного кодекса Российской Федерации устанавливает ответственность служебных лиц за совершение подлога документов, в том числе путем внесения в готовые документы изменений, не соответствующих истине.

Статья 327 Уголовного кодекса Российской Федерации предписывает ответственность за подделку, изготовление или сбыт документов. Также ответственность может наступить за использование заведомо подложного документа.

Вопросы, которые можно адресовать специалисту по экспертизе давности создания документа

Перечень вопросов, задаваемых эксперту, проводящему анализ документов, продиктован методами выполнения исследования и областью выполнения анализа. Точность и емкость поставленных перед исследователем вопросов позволяют получить наиболее достоверные ответы. Вот примерный список вопросов:

  1. Соответствует ли дата составления документа, указанная на нем, истинному возрасту документа?
  2. Есть ли признаки более позднего внесения поправок в спорный документ?
  3. Возможно ли, что подпись в документе выполнена пишущими веществами, произведенными в недавнее время (несколько лет)?
  4. Возможно ли, что документ определенной давности был подписан именно такими пишущими средствами?
  5. Какова очередность внесения обязательных реквизитов спорного документа?
  6. Мог ли спорный документ быть создан раньше определенного года?
  7. Какова давность нанесения оттиска печати в спорном документе?
  8. Какова очередность нанесения пересекающихся штрихов и/или оттисков в спорном документе?
  9. Могут ли различные части одного и того же рукописного документа иметь различную давность создания?
  10. Есть ли свидетельства добавления приписок, комментариев, исправлений, не совпадающих по давности создания с основным текстом документа?

ВАЖНО

Список предлагаемых вопросов не является исчерпывающим. При возникновении других вопросов целесообразно до назначения экспертизы обратиться за консультацией к эксперту.

Источник: https://sudexpa.ru/expertises/ekspertiza-davnosti-sozdaniia-dokumenta/

Фальсификация доказательств по делу в виде изготовления документа «задним числом» – есть ли смысл проводить экспертизу давности?

Сроки давности документов

Изготовление доказательств (документов) по гражданскому делу «задним числом» – то есть фактически позднее той даты, которая стоит на документе, достаточно распространено как в гражданском, так и в арбитражном процессе. В СОЮ часто используется по делам о разделе имущества супругов, в арбитражных судах – по делам о банкротстве.

Экспертиза давности (точнее судебно-техническая экспертиза документа) может проводиться как в отношении документа в целом («абсолютная давность», например, на соответствие фактической даты изготовления расписки дате, на ней указанной), так и на предмет выяснения того, какая часть документа была выполнена раньше другой («относительная давность», к примеру, что было написано раньше – текст расписки или подпись под ней?).

Эксперт дает заключение на основании результатов проведенных исследований, руководствуясь своими специальными знаниями (ст.7 ФЗ «О государственной экспертной деятельности в РФ»).

Никаких нормативных актов, утверждающих использование конкретных методик для определения давности составления документов, на сегодняшний день не существует! Эксперт при определении давности составления документа руководствуется научными данными, которые выбирает по сути на свое усмотрение – существует некоторое количество запатентованных, но не имеющих серьезного научного обоснования, методик – на это нужно особое обратить внимание, когда экспертиза поручена не лаборатории Минюста, а сторонней организации.

На сегодняшний день общепризнанной и рекомендованной Минюстом является методика «Определения давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в штрихах летучих растворителей», авторами которой являются Э.А. Тросман, Г.С. Бежанишвили, Н.А. Батыгина (метод газо-жидкостной хроматографии).

Я не эксперт-криминалист, а юрист-практик, поэтому не буду утомлять теоретическими вопросами об особенностях различных методов проведения этой экспертизы, а постараюсь дать практические рекомендации, которые определил для себя сам. Экспертиза давности изготовления документа достаточно дорогостоящая, поэтому нужно хотя бы примерно понимать, есть ли шанс получить оплаченный результат.

  1. Печать на документе – это хорошо! По той простой причине, что наличие печати дает возможность использовать наиболее точный метод исследования – криминалистический (печать, как физический носитель со временем изменяется – на ней появляются повреждения, прилипают микрочастицы, и, сравнив оттиск печати на документе с другими документами за данный период времени можно достаточно точно установить, когда печать фактически была поставлена).
  2. Если печати на документе нет, но есть рукописный текст и подпись (неважно, шариковой или гелевой ручкой выполнены эти элементы), то эксперт также может использовать и почерковедческий метод. Подпись человека изменяется с течением времени, поэтому сличение производится с образцами подписи за определенные периоды времени. Замечу, что на практике с использованием этого метода ни разу не сталкивался.
  3.  Физико-химический метод проведения исследования (рекомендуемая Минюстом газожидкостная хроматография), основанный на наличии в чернилах (пасте) ручек «летучих веществ», которые испаряются с определенной скоростью, имеет ряд ограничений:

– пригоден для документов, хранившихся при температуре +20-25 градусов Цельсия, при влажности 30-60%, в отсутствие источника света (в стопке документов, в шкафу). То есть так, как и должен храниться документ в нормальных условиях.

– пригоден для документов, фактически изготовленных за (по разным источникам) 1,5 -3 года до экспертизы максимум. Потом «летучие вещества» исчезают и провести информативное исследование уже нельзя.

– пригоден для документов, реквизиты которых выполнены как шариковой, так и гелевой (капиллярной) ручкой (то есть, чернилами).

На практике существует устаревшее мнение, что чернила для гелевых ручек не подлежат исследованию по данной методике! В этом можно легко убедиться в суде – фальсификаторы необычайно любят писать документы именно гелевыми ручками, в обычной жизни не очень удобными и редко применяемыми. Однако, согласно п.6.

1 Методики реквизиты, выполненные чернилами (например, для гелевых ручек) непригодны для исследования только тогда, когда возраст документа два года и более! Текст, напечатанный на лазерном принтере для исследования не пригоден, только на струйном (если такие еще остались). Сама бумага на возраст не исследуется.

– не пригоден в случае, если документ подвергали агрессивному (как правило) температурному воздействию. Да, для ускорения исчезновения «летучих веществ» документы гладят утюгом через тряпку, сушат на батарее, располагают под настольной лампой и так далее.

– предполагает разрушение документа (штрихи для анализа попросту вырезаются из него, нужно не менее 3 штрихов при общей их протяженности от 30 мм)

Собственно, выводы:

– Ключевым условием успеха фальсификатора является количество времени, прошедшее после изготовления документа и до предъявления его на экспертизу.

Чем дольше документ «отлежался» на полке (желательно от двух лет), тем меньше вероятность того, что эксперт установит дату его реального изготовления. И агрессивных методов воздействия не нужно.

Поэтому, если есть основания полагать, что документ фактически изготовлен достаточно давно – от двух лет и более назад, то стоит всерьез подумать о целесообразности назначения (и оплаты!) экспертизы давности;

– Рукописный текст или подпись, выполненные гелевой, капиллярной ручкой для экспертного исследования заведомо не пригоден только тогда, когда возраст документа более двух лет.

Поэтому, если оппонент, улыбаясь, представляет суду написанный как будто вчера документ, реквизиты которого выполнены гелевой ручкой – то это не повод опускать руки и отказываться от экспертизы! Яркий пример тому вот это судебное решение (экспертиза давности по черной гелевой ручке, причем фальсификатор был “в теме”, ссылался на отсутствие методик определения давности по гелевым ручкам, но это не помогло – давность установили). Отмечу, что судьям любовь фальсификаторов к чернилам хорошо известна, поэтому и оценить такое «доказательство» они стараются соответственно (вне зависимости от проведения по делу экспертизы).

– Если документ готовили в спешке – например, ответчик просит приобщить к материалам дела расписку, которая в указанную в ней дату заведомо не составлялась, то «отлежаться» на полке этот документ явно не успел.

Если же ответчик прибегнул к искусственному его состариванию (гладил утюгом, сушил под лампой или на батарее), то это обстоятельство эксперт установить сможет, причем достоверно.

Поэтому можно всерьез подумать об экспертизе давности – вывод о агрессивном воздействии на документ (даже при невозможности установить дату его изготовления) равнозначен выводу о фальсификации доказательства. Пример – вот это определение АС Челябинской области по делу о банкротстве. 

– Следует иметь ввиду, что никаких гарантий установления давности выполнения реквизитов документа даже при использовании методики Минюста, к сожалению, нет. Поскольку речь всегда идет о конкретном документе, где была использована определенная паста (чернила), который хранился определенным образом и подвергался определенному воздействию.

Примеры из практики, этот тезис подтверждающие:

  1. «В судебном заседании была допрошена эксперт которая пояснила: «При этом, самое интенсивное убывание в штрихах, выполненных пастами шариковой ручки, происходит в первые полгода, дальше идет менее интенсивное убывание, но оно имеет место. Когда возраст документа составляет примерно 1,5 года, компоненты просто «встают». Исследуемый документ не мог быть моложе года, полтора года”. Решение суда здесь (а как же Методика, где ограничение до 2-х лет только для чернил, но не для шариковых ручек?!);

Источник: https://zakon.ru/blog/2019/12/11/falsifikaciya_dokazatelstv_po_delu_v_vide_izgotovleniya_dokumenta_zadnim_chislom_-_est_li_smysl_prov

Экспертиза срока давности документа

Сроки давности документов

Когда в качестве аргумента используют письменные документы, нередко встает вопрос об их подлинности. Контрагент настаивает, что не подписывал договор, приложенный истцом к иску. Должник утверждает, что впервые видит эту расписку. Иногда камнем преткновения становится время создания документа. Например, вы выиграли дело, приставы наложили арест на автомобиль должника.

Но приятель должника приносит договор, по которому еще два года назад купил спорный автомобиль. Если сделка на самом деле заключена до того, как приставы арестовали машину, ее «вернут» законному владельцу. Если договор подписан позже – автомобиль уйдет с торгов, а Вы получите деньги. Поэтому становятся популярными исследования по поводу времени создания договоров, расписок.

2. Судебная экспертиза срока давности изготовления документа

При разбирательстве дел стороны могут хитрить, пытаясь выставить себя в более выгодном свете и представить суду факты так, как выгодно им.

Например, должник говорит, что не получил товар, а подпись в накладной – не его, а истец настаивает, что товар поставлен вовремя и в срок. Каких-то списков доказательств, нужных для подкрепления своей позиции, нет. Каждый сам решает, как будет доказывать свою правоту.

Законодательство заявляет, что все доказательства равны. А значит, вроде бы нет разницы между показаниями свидетелей и экспертным заключением. На практике все совсем не так. Люди могут что-то забыть, упустить, а то и намеренно солгать.

Мнение эксперта опирается на объективные факты, которые он описывает в исследовании. Любая сторона может прочитать алгоритм экспериментов, свериться с методическими рекомендациями.

Поэтому для суда заключение эксперта де-факто решающее доказательство. Данные, что с ним согласуются, используются как дополнительные факторы. То, что противоречит выводам специалиста, отметается с формулировкой: «суд относится критически».

Поэтому в судах часто прибегают к помощи экспертов. Особенно, когда у сторон есть противоречия о реальных фактах. К показаниям свидетелей по поводу даты заключения договора суд может отнестись скептически.

А вот заключение эксперта о примерном времени создания спорного документа обычно принимается без возражений.

3. Досудебная экспертиза давности

До обращения в суд необходимо собрать документы, подтверждающие позицию по делу. Разумеется, при принятии иска судья не вправе предрешать вопрос о результатах рассмотрения спора, однако, на практике собранные доказательства уже формируют позицию суда. Поэтому стоит до подачи иска удостовериться в своей правоте.

В чем разнице между судебной экспертизой и внесудебным исследованием? Мы привыкли называть «экспертизой» любые исследования, проводимые экспертами. Однако с точки зрения отечественного законодательства, это не совсем верно.

ГПК РФ и АПК РФ считают «экспертизой» только ту работу, что выполнена на основании определения суда. Остальное процессуальное законодательство к «заключениям специалистов». Разница между ними только в процессуальных аспектах. Фактически «исследование» и «экспертиза» проводятся по одним и тем же методикам.

Как бы ни назывался итоговый документ, порядок изучения бумаг будет одинаков.

Конечно, окончательное решение о приемлемости внесудебного исследования остается на усмотрение суда. Однако, как правило, его принимают без проблем. Ведь на точность судебной экспертизы давности составления документов не влияет, провели ли ее по определению суда или по заказу стороны.

Конечно, вторая сторона может поставить выводы специалиста под сомнение, тогда судья предложит провести независимое исследование в рамках судебного процесса.

4. Как проводится экспертиза

Исследование выполняют криминалисты-техники. Методы работы основаны на хорошо известных принципах физики и химии. А к типичным инструментам, применяемым в исследовании, относят: микроскопы, газожидкостные хроматографы, устройства для обнаружения электростатического заряда (EDD), химические реактивы.

В исследовании обычно используют неразрушающие методы, т.е. после них документ остается в целости. Если эксперт докажет, что документ подлинный, его можно дальше использовать.

Некоторые методы исследования, например, жидкостная хроматография требуют удаления небольших образцов чернил из спорных документов. К таким видам исследования стоит прибегать во время судебной экспертизы.

Любые виды исследования, в которых документ может пострадать, проводятся с согласия заказчика.

Поэтому если вы заказали экспертизу установления давности документа, не стоит переживать, что эксперт уничтожит договор или расписку.

Современные научные возможности не позволяют установить определённую дату изготовления спорного документа. Эксперт может указать лишь примерный временной период., от месяца до 3 лет. Например, напишет в заключении, что расписка была написана около месяца назад.

На результаты будет влиять тип документа, чернила и т.д. Так, точность, с которой можно определить, когда написан рукописный документ выше, чем в результате печатного документа. Это из-за чернил или грифеля карандаша.

Они рассеиваются и «расползаются» по бумаге. Невооруженным взглядом это не видно, но в лаборатории эксперт увидит эти признаки.

В печатных документах длительное воздействие внешней среды оказывает минимальное влияние на качество текста.

Кроме того, специалист не установит давность документа, если кто-то пытался его составить. Однако, попытки искусственно изменить возраст бумаг легко обнаружить, и о них будет указано в заключении.

5. Стоимость проведения экспертизы

На результативность исследования влияет тип бумаги, на которой написан текст, степень нажатия ручки, количество чернил. От этого зависит на выбор метода исследования и итоговая цена.

Поэтому конечную цену судебно-технической экспертизы давности изготовления документов определит специалист после предварительного изучения бумаг. Однако, расходы на экспертизы считаются судебными издержками, поэтому при положительном исходе дела они взыскиваются с проигравшей стороны.

В ГПК РФ есть норма, согласно которой экспертиза, теоретически, может оплачиваться «по факту», после рассмотрения дела по существу. А эксперту запрещено отказаться от исследования, по причине отсутствия оплаты. Поэтому особо хитрые участники процесса требуют от криминалистов работать бесплатно.

Они желают сэкономить на стоимости экспертизы давности создания и изготовления документа, что вполне объяснимо.

Но криминалистическое учреждение может прислать судье письмо, где указать, что вот прямо сейчас все техники и почерковеды уволились, оборудование сломалось, а химические реагенты кончились, поэтому проводить исследование некому и не на чем. Тогда придется искать новую организацию.

6. Назначение экспертизы давности

ГПК РФ устанавливает, что истец и ответчик сами определяют стратегию ведения дела. Судья является арбитром, который определяет ход судебного разбирательства, решает спор на основе предоставленных данных, но не вмешивается в сбор доказательств.

 Поэтому судья не вправе назначить экспертизу по своему желанию, даже если понимает, что она необходима. Любые экспертизы проводятся только по ходатайству одной из сторон.

Поэтому претензии о том, что судья рассмотрел дело, не проведя экспертизу, необоснованны, он и не обязан ее проводить, если его об этом не просили.

Мало просто высказать пожелание о проведении экспертизы об установлении давности изготовления документа. В ходатайстве нужно указать: 1. Перечень вопросов для криминалиста;
2. Организацию, которая будет выполнять исследование.

Суд, получив ходатайство, обсуждает его в судебном заседании. Вторая сторона может попросить поставить перед криминалистом другие вопросы или требовать провести экспертизу в другом месте. Кто оплачивает исследование? Этот вопрос решается судом, но обычно платить предлагают инициатору.

О назначении экспертизы судья выносит определение, которое вступает в силу 15 дней. После этого дело отправляют в криминалистическое учреждение. На время экспертизы производство по делу приостанавливается. Из-за процессуальных и организационных моментов сроки проведения экспертизы срока давности подписания документа могут занимать несколько месяцев.

Если оригинал спорного договора находится на руках у одной из сторон, эксперт связывается с ними и просит предоставить бумаги.

Что будет, если эту просьбу проигнорировать? Суд не может заставить человека отдать документы для исследования. Однако, отказ будет расценен как препятствие в проведении экспертизы.

А это даст судье законное право рассматривать дело так, как если бы экспертизу провелии ее результаты не в пользу мешавшей стороны.

Например, истец настаивает, что сделка была заключена позже даты, обозначенной в договоре купли-продажи. А оригинал спорного документа на руках у ответчика. Суд назначает экспертизы давности документа, ответчик не приносит эксперту оригинал. Тогда будет считаться, что истец прав.

7. Экспертиза давности подписи

Учитывая, что существенная часть документов изготавливается на компьютере, часто единственный рукописный символ – это подпись. Поэтому нередко от криминалистов требуют выяснить, когда человек подписал спорный документ. Методика проведения исследования ничем не отличается от изучения любого рукописного текста. Основная сложность в том, что объем текста небольшой.

Если имеются дополнительные записи, дата подготовки которых известна, то сравнительный анализ позволит определить время выполнения сомнительной подписи. Поэтому часто при проведении экспертиз срока давности изготовления документа и подписи исследователи просят предоставить свободные образцы, выполненные в тот же период: заявление на отпуск, анкета о предоставлении кредита и т.д.

Кроме того, можно измерить количество летучих компонентов в чернилах. По мере старения документа эти компоненты уменьшаются, что позволяет определить приблизительный возраст подписи.

8. Экспертиза давности печати

ГК РФ не содержит правил, обязывающих организации скреплять договоры печатями. Поэтому ее наличие юридического значения не имеет. Если в договоре есть подпись руководителя фирмы, он считается действующим, даже, когда нет печати. Однако часто в судах возникают споры по поводу того, что договор изначально не был подписан, на нем была лишь печать.

Многие руководители любят использовать факсимиле. Юридически оно считается подписью. Фактически – это печать. Поэтому если появляется спорный документ, на котором проставлено факсимиле, его давность будет определяться по методам, применяемым для определения времени проставления печати.

9. Итог экспертизы

Итог экспертизы – это заключение эксперта по поставленным перед ним вопросам. После проведения исследования эксперт готовит заключение.

Оно состоит из трех обязательных частей (вводная часть, исследование с описанием методик и хода работ, выводы), к заключению прилагаются фотографии, схемы, диаграммы этапов исследования.

Заключение заверяется подписью эксперта и штампом экспертного учреждения.

Экспертное заключение, выполненное в  Научно-исследовательском институте экспертиз Москва, соответствует требованиям Федерального закона N 73-ФЗ от 31 мая 2001 г.

«О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации».

  К заключению прилагаются копии документов о квалификации эксперта, а также копии документов об аккредитации Научно-исследовательского института экспертиз.

Наши заключения соответствуют законодательству РФ и принимаются судами и правоохранительными органами. Деятельность Научно-исследовательского института экспертиз застрахована.

ЭКСПЕРТИЗА ДАВНОСТИ СОЗДАНИЯ ДОКУМЕНТОВ

Вид исследования для физлиц, руб. для госучреждений (суды, МВД и т.д.), руб. Консультация эксперта (без экспертизы)
Физико-химическая экспертиза по установлению срока давности написания, изготовления или подделки рукописного документа, подписи, записи 40 000 35 000 бесплатно
Объектами экспертизы являются: подпись, расшифровка подписи, рукописный текст, оттиски печати.
Срок выполнения: от 30 дней.

Источник: https://gov-expertiza.ru/services/ekspertiza/ekspertiza_sroka_davnosti_dokumenta/

Экспертиза давности реквизитов документа

Сроки давности документов

Экспертиза давности реквизитов документов занимается исследованием подлинности документа.

Любые юридически значимые документы (договора, завещания, бухгалтерские и налоговые документы) играют важную роль в судебных спорах. Нередко возникают сомнения в их подлинности. В этом случае независимая экспертиза давности реквизитов является решающим аргументом при вынесении судебного решения.

Если в документе будут обнаружены подделки даты, печати, подписи, дописки или, наоборот, удаление каких-либо частей, то такой документ будет признан поддельным. За подлог документов предусмотрена уголовная ответственность по ст. 327 УК.

Поскольку экспертиза давности реквизитов может назначаться судом при рассмотрении различных споров (арбитражных, гражданских, уголовных), юристы и адвокаты должны иметь представление о том, как проходит экспертиза, что для нее потребуется и какие задачи она может решить.

Что такое реквизиты документа?

Реквизиты – это обязательные элементы документа, которые придают ему юридическую силу. Необходимость нанесения определенных реквизитов в документах предусмотрено законодательно и является основой для совершения операций, сделок и т.д.. К реквизитам относятся, например:

  • Сведения о компании (адреса, телефоны), банковские реквизиты;
  • Название документа, его номер и дата составления;
  • ФИО и подписи (уполномоченных лиц, сторон договора, представителей);
  • Печати, штампы;
  • Идентификационные данные лиц (паспорт, адрес и т.д.);
  • Марки, ярлыки.

Реквизиты могут быть выполнены печатным способом (принтеры, множительная техника), полиграфическим способом, в виде оттисков (печати, штампы), рукописным способом, в виде наклеек (марки, ярлыки).

Какие задачи решает экспертиза?

Цели экспертизы – это определение давности реквизитов, способа выполнения реквизитов и идентификация технических средств, использованных для выполнения реквизитов, установление факта изменений в реквизитах, установление первоначального содержания реквизитов.

Эксперт определяет давность выполнения:

  • Подписей, выполненных шариковыми, гелиевыми и другими ручками;
  • Оттисков штампов, печатей, факсимиле, выполненных с использованием штемпельной краски;
  • Текстов и графических изображений, выполненных на струйных принтерах.

Перед экспертом могут быть поставлены различные задачи, круг их довольно широк и зависит от тех вопросов, которые необходимо решить в конкретном случае. Точный круг задач обычно определяется после консультации с экспертом. Например, могут поставлены следующие вопросы и задачи:

  • Соответствует ли фактическая дата выполнения документа той, которая стоит на документе?
  • Определение абсолютной и относительной давности всего документа или его частей.
  • Вносились ли изменения в документ после его выполнения?
  • В какой последовательности были нанесены реквизиты?
  • Были ли изменены реквизиты путем подчистки, смывания?
  • Каково содержание зачеркнутых, замазанных записей?
  • И др.

Абсолютная и относительная давность

Абсолютная давность – это определение даты или отрезка времени изготовления реквизитов (день, месяц, год). Эксперт может установить, в какое примерно время выполнен документ.

Относительная давность – это установление последовательности выполнения реквизитов, одновременность или разновременность их нанесения. Относительная давность выявляет факт монтажа документа.

Какие методы использует эксперт?

Эксперт работает в соответствии с методиками, разработанными РФЦСЭ при Минюсте РФ. При проведении экспертизы используются современные физико-химические методы – спектрофотометрия и газожидкостная хроматография.

Давность реквизитов (оттиски печатей, подписи и записи, печать на принтере) можно определить, исследуя вещества, с помощью которых они выполнены.

Методики основаны на том, что содержащиеся в красящих веществах (штемпельной красе, шариковой пасте, чернилах принтера) высококипящие органические растворители с течением времени испаряются, и по их остаточному количественному содержанию можно определить возраст реквизитов исследуемого документа.

Количество растворителя определяется с помощью газожидкостного хроматографа путем термодесорбции. красителей в штрихах определяется по спектру поглощения экстракта пасты после анализа в газожидкостном хроматографе.

Данная методика позволяет определять абсолютную давность реквизитов и сравнивать их между собой. И таким образом выявлять внесение новых реквизитов в более старый документ.

Как проходит экспертиза?

Экспертиза состоит из последовательных этапов, которые не зависят от поставленных перед экспертов вопросов. Исследование включает:

  1. Предварительный этап. Эксперт проводит оценку пригодности штрихов для определения их давности, есть ли искусственное состаривание документа. Эксперт определяет наличие летучих растворителей в штрихах. Исследование нелетучих компонентов для определения вида красящего вещества.

    Выводы эксперта о возможности или невозможности дальнейшего исследования.

  2. Подбор модели старения штриха.
  3. Этап исследования с использованием жидкостного хроматографа. Определение точного или приблизительного «возраста» изготовления реквизитов.
  4. Экспертное заключение с ответами на поставленные вопросы.

При проведении экспертизы используются современные методы и оборудование, что позволяет определять давность с высокой степенью точности (от 1 месяца до 3 лет).

Какие документы необходимы эксперту?

Для проведения исследования потребуется:

  • Исследуемый образец (оригинал документа);
  • Данные о приобщении документа к материалам судебного дела (если речь идет о судебной экспертизе);
  • Письменное разрешение заказчика, или сторон спора на возможное частичное повреждение документа (при исследовании вырезается небольшой фрагмент, содержащий штрих);
  • Сравнительные образцы оттисков печатей (или текста, отпечатанного на принтере).

Другие материалы могут потребоваться в зависимости от поставленных задач. В каждом конкретном случае список материалов определяется индивидуально.

Когда экспертиза невозможна?

В некоторых случаях проведение экспертизы давности реквизитов невозможно. Например, если:

  • Суммарная протяженность штрихов менее требуемой;
  • Летучие компоненты почти полностью испарились из штрихов документа (возраст документа – 3 года и более, абсолютную давность установит невозможно);
  • Документы непригодны из-за неправильного хранения и/или умышленной порчи (нагрев, воздействие огня, пара, химических веществ).

Сроки и стоимость экспертизы

Срок проведения экспертизы в среднем занимает от 30 дней.

Срок и стоимость экспертизы зависят от поставленных задач, но необходимо помнить, что методика проведения исследования основана на физико-химическом анализе, который занимает определенное время. Длительность проведения экспертизы может занимать до нескольких месяцев.

Если речь идет о судебной экспертизе, то суд определяет сроки выполнения экспертизы.

Материал подготовлен Центром почерковедческих экспертизniex.ru.

Источник: https://expert.ru/2020/09/30/ekspertiza-davnosti-rekvizitov-dokumenta/

Поделиться:
Нет комментариев

    Добавить комментарий

    Ваш e-mail не будет опубликован. Все поля обязательны для заполнения.